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那么咱们就聊聊电销股权这点事2019iyiou

2019-05-14 19:28:36 | 来源: 育儿

今早在小区凉亭,两位退休大爷聊天,一位说“房子涨价了,卖了吧”。另一位说,卖了投哪啊?前面一位笑着说道:投资到公司当股东啊。俺不禁停下脚步,这是多潮的大爷啊。“您吃了么?”俺先打个招呼,然后问“老人家,您还知道投资当股东呢?”只见对方指指,自豪地说:“天天有人打,让我投资当股东呢”。

那么,咱们就聊聊“电销股权”这点事。

办公室有一打书都是各大法学院教授和法律人士签名赠送的互金法律书籍,俺认真拜读后,发现大家都提到一个课题,又没好好解释这个问题,即:某些互联金融平台涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券罪。结合首段提到的老百姓现实金融投资需求,我们认为有必要认真分析。

发行股票行为是否经国家有关主管部门批准?

虽然备案制有一定群众基础和学理支持,但现行有效的法律依然是核准制。从历史分析来看,1998年到2002年,《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》等一系列通知明确禁止非上市公司从事股权交易,除进行股权整体转让外,严禁代理和买卖非上市公司股权。2003年到2006年为托管引导。一些城市陆续开设股权登记托管业务,但必须在交易所、托管中心交易,不得擅自场外交易。2006年以来,含2014年修改《证券法》之后,我国对公开发行证券的规定还是:“未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券”。这里咱们看一下“证券”包括股票吗?根据法律规定,股票归入证券范畴。所以,结论是:除非国家有关部门核准,任何个人和单位均不得公开发行股票。

营销卖股权,是违法?

根据国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》,非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、、传真、信函、推介会、说明会、络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。诚然,我们明显看出营销卖股权的行为,属于违法,甚至涉嫌犯罪。

公开转让股权是否会被解禁?

随着社会发展,尤其是资本市场搞活,公开转让股权是否能够被法律认可,这个问题值得期待。备案制之后,发行股票将不再必须经过主管部门批准,而是采取“宽进严出”的方法,由市场“优胜劣汰”,这是重大金融改革,直接影响与之相关的法律和政策。

我们判断,如果备案制之后,刑法第179条擅自发行股票、公司、企业债券罪将发生重大变化,该罪的前提将被改写,部分企业发行股票的行为不再认为是犯罪。这也是金融类犯罪的一个突出特征,即随着主管机关的简政放权,原先法律保护的法益“金融管理秩序”的外延发生变化,根据“罪刑法定”原则,刑法第179条在司法实践中的适用范围预计会发生变化。总结:公开转让股票是否会解禁不得而知,如果解禁,那么,该行为将做“非犯罪化”处理,即不再属于犯罪行为。

设想未来,公开转让股权行为应当如何监管?

作为后起之秀,我国法律具有后发优势,那就是借鉴其他国家的先进经验。咱们看看美国对于公开发行股票有啥好办法?答案是也没有啥好办法。通过一个个艰苦的诉讼,他们似乎找到了一条路径,那就是:充分地信息披露。如果未来采取备案制,我们认为,企业进行公开转让股权必须遵守监管机构规定的详尽披露条目,在各个相关维度对企业进行充分说明,让金融消费者明明白白消费。同时,建立集体诉讼等机制,给予金融消费者有效救济途径,让矛盾化解在司法程序中,而不是采取激进的维权办法。

,我们提醒行业内的企业,重视“合格投资人”的概念,把金融产品卖给有相应风险承受能力的人,大叔大爷大妈,可以成为金融消费者,但是请明确告诉他们,拿着闲钱来投资,不要试图保本保息,投资有风险,风险需自负。股权与大爷,可以匹配,但必须在法律规定和行业良心范围内。

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